基金发行、募资与关键合规要点

1 小时 SFC CPT 培训课程(普通话简体中文演示材料)

课程覆盖范围

  • 基金发行的合规筹备（有限合伙基金结构、普通合伙人/有限合伙人职责、监管框架）
  • 募资与投资者入职（营销材料合规、专业投资者评估、反洗钱/了解客户审查）
  • 投资决策与记录保存（投资流程、审批、交易执行、档案留存）
  • 利益冲突与持续监管（投资分配、交叉交易、关连交易、个人交易、馈赠及款待、附函安排）
  • 关键合规要点与常见监管检查问题
  • 案例分析与问答


培训目标

帮助持牌机构及相关人员掌握基金发行、募资及投资全过程中的合规要求，提升合规风险识别与应对能力。本次培训将以普通话 进行，并提供简体中文演示材料，确保学员能够全面理解和掌握相关合规要点。

Course curriculum

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    基金发行、募资与关键合规要点
    • Step 1: Watch the Training Video
    • Step 2: Take Online Assessment (Passing Grade: 60%)(Answer 6 questions correctly out of 10 questions)
    • Step 3: Download your certificate